央行發(fā)布《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務管理辦法》

央行網(wǎng)站14日公布，為促進債券市場發(fā)展，擴大直接融資比重，中國人民銀行制定了《全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務管理辦法》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

全文如下：

全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務管理辦法

第一章總則

第一條為促進債券市場發(fā)展，擴大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號），制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務（以下簡稱柜臺業(yè)務）是指金融機構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務，并相應辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機構(gòu)開辦柜臺業(yè)務應當遵循誠實守信原則，充分揭示風險，保護投資者合法權(quán)益，不得利用非公開信息謀取不正當利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章柜臺業(yè)務開辦機構(gòu)

第四條開辦柜臺業(yè)務的金融機構(gòu)（以下簡稱開辦機構(gòu)）應當滿足下列條件：

（一）是全國銀行間債券市場交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人；

（二）具備安全、穩(wěn)定的柜臺業(yè)務計算機處理系統(tǒng)并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心、全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機構(gòu)（以下簡稱債券登記托管結(jié)算機構(gòu)）；

（三）具有健全的柜臺業(yè)務管理制度、風險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法等；

（四）有專門負責柜臺交易的業(yè)務部門和合格專職人員；

（五）最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機構(gòu)應當于柜臺業(yè)務開辦之日起1個月內(nèi)向中國人民銀行備案，并提交以下材料：

（一）柜臺業(yè)務開辦方案和系統(tǒng)實施方案；

（二）負責柜臺業(yè)務的機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（三）柜臺業(yè)務管理制度、風險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法；

（四）全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗收證明；

（五）中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機構(gòu)應當將開辦柜臺業(yè)務的營業(yè)網(wǎng)點通過網(wǎng)點柜臺、電子渠道等方式向社會公開。

第三章柜臺業(yè)務債券品種及交易品種

第六條柜臺業(yè)務交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認可的其他交易品種。

柜臺業(yè)務債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務投資者的新發(fā)行債券。

第七條開辦機構(gòu)與投資者開展柜臺業(yè)務應當遵循銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定，雙方開展債券回購等交易品種時應當簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務。

開辦機構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時應當確保足額質(zhì)押，開辦機構(gòu)應當對質(zhì)押券價值進行持續(xù)監(jiān)控，建立風險控制機制，防范相關(guān)風險。

第四章投資者適當性管理

第八條開辦機構(gòu)應當建立投資者適當性管理制度，了解投資者風險識別及承受能力，向具備相應能力的投資者提供適當債券品種的銷售和交易服務。開辦機構(gòu)應當充分揭示產(chǎn)品或者服務的風險，不得誘導投資者投資與其風險承受能力不相適應的債券品種和交易品種。