國(guó)泰君安2月16日再接“罰單” 被限新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月

繼1月29日被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)文"怒斥"之后，2月16日，國(guó)泰君安新三板業(yè)務(wù)再接“罰單”，被限新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月。

國(guó)泰君安2月16日晚間發(fā)布公告稱，今天國(guó)泰君安收到《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書》，被限制新增做市業(yè)務(wù)三個(gè)月。因公司場(chǎng)外市場(chǎng)部做市業(yè)務(wù)部門的績(jī)效考核體系、內(nèi)部管理與控制方面等存在重大缺陷，導(dǎo)致2015年12月31日做市股票發(fā)生一系列報(bào)價(jià)異常事件，造成惡劣的市場(chǎng)影響。

國(guó)泰君安稱，將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以合規(guī)問責(zé)和嚴(yán)肅處分。2015年，公司新三板做市業(yè)務(wù)對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入的貢獻(xiàn)度為0.8%。目前，公司經(jīng)營(yíng)情況正常。敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

另?yè)?jù)東方財(cái)富Choice2月16日主辦做市券商基本信息統(tǒng)計(jì)，目前國(guó)泰君安做市股票數(shù)量183只，市場(chǎng)占比2.94%，位列主辦做市券商第八位。

早在1月29日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾發(fā)布《關(guān)于給予國(guó)泰君安證券股份有限公司公開譴責(zé)，給予王仕宏公開譴責(zé)，給予陳揚(yáng)、李仲凱通報(bào)批評(píng)的決定》，因砸盤新三板16只股票，對(duì)國(guó)泰君安發(fā)文"怒斥"。

隨后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)上發(fā)布名為《執(zhí)紀(jì)問責(zé)沒有"化外之地"》的評(píng)論，措辭極為嚴(yán)厲。評(píng)論稱，主辦券商是新三板市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，在掛牌推薦、交易組織、流動(dòng)性提供、投融資對(duì)接等方面發(fā)揮著核心作用，應(yīng)當(dāng)切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)市場(chǎng)秩序、遵守市場(chǎng)規(guī)則、樹立市場(chǎng)信譽(yù)的模范職責(zé)。對(duì)于市場(chǎng)規(guī)則和市場(chǎng)紀(jì)律，主辦券商不可謂不知，"知法犯法"情節(jié)尤為嚴(yán)重。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司透露出的態(tài)度堅(jiān)定明確，即對(duì)棄規(guī)則于不顧、挑戰(zhàn)紀(jì)律、以身試"法"的行為堅(jiān)決打擊，嚴(yán)肅處理。

評(píng)論表示，做市商制度是我國(guó)股票市場(chǎng)的一項(xiàng)創(chuàng)新，經(jīng)過多方努力培育，已成為新三板的主要交易方式，在交易定價(jià)和流動(dòng)性提供方面發(fā)揮著越來(lái)越重要作用，成效來(lái)之不易，更需倍加珍惜。當(dāng)前掛牌企業(yè)對(duì)做市的需求日益提升，為做市商的發(fā)展打開了廣闊空間，也對(duì)做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商規(guī)范履職、勤勉盡責(zé)，為市場(chǎng)樹立遵紀(jì)守規(guī)的榜樣。如果做市商枉顧交易組織者、流動(dòng)性提供者和價(jià)格穩(wěn)定者的核心角色，利用自身資源優(yōu)勢(shì)操縱價(jià)格、牟取私利，對(duì)市場(chǎng)傷害尤甚。對(duì)于做市商行為扭曲走樣等異化行為，必須警惕、警醒、警示。（來(lái)源：中國(guó)網(wǎng)）