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遼寧證監(jiān)局明確2016年監(jiān)管重點

3日，遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管座談會，回顧總結(jié)2015年機構(gòu)監(jiān)管工作，對2016年機構(gòu)監(jiān)管工作進行了全面部署。

遼寧證監(jiān)局2016年機構(gòu)監(jiān)管工作思路為：以“回歸監(jiān)管本位”為核心，以“防風(fēng)險、強監(jiān)管、盯動態(tài)、快反應(yīng)”為基本要求，以“扎籬笆、強能力、盯行為、抓檢查”為工作方法，牢固樹立從嚴監(jiān)管理念，加強事中、事后監(jiān)管，防范化解市場風(fēng)險，切實保護投資者合法權(quán)益，不斷提高轄區(qū)資本市場質(zhì)量和效益，全面履行好“兩維護、一促進”核心職責(zé)，進一步提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力。

圍繞上述思路，遼寧證監(jiān)局局長姜巖強調(diào)，一要強化日常監(jiān)管。重點圍繞融資融券、結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品及創(chuàng)新業(yè)務(wù)加強審慎監(jiān)管，并以落實投資者適當性制度為重點加強行為監(jiān)管；要以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，按照“兩隨機、一公開”的要求，對證券期貨基金監(jiān)管重點檢查內(nèi)容，進行全面檢查和專項檢查。二要強化監(jiān)測。通過現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管及投訴舉報和輿情系統(tǒng)監(jiān)控等手段，加強區(qū)域性風(fēng)險監(jiān)測，嚴厲打擊非法證券期貨活動；將投資者保護融入日常監(jiān)管工作，以投資者適當性制度、中小投資者參與權(quán)為重點，加強投資者保護工作的檢查和投資者權(quán)益的監(jiān)測，切實保護投資者合法權(quán)益；加強對融資融券、結(jié)構(gòu)化資管產(chǎn)品、股權(quán)質(zhì)押等各類股市杠桿融資風(fēng)險的監(jiān)測、識別、分析、預(yù)警和專項檢查，抓小抓早，防范和化解市場風(fēng)險；要修訂完善各種風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，做好突發(fā)事件的應(yīng)急處置和調(diào)查處理，維護轄區(qū)證券期貨市場安全穩(wěn)定運行。

為此，姜巖要求轄區(qū)機構(gòu)，一要準確研判監(jiān)管形勢，對照監(jiān)管要求，細化和完善內(nèi)部制度和流程，在明確責(zé)任和強化督促落實上下工夫，進一步提高合規(guī)管理水平，提升核心競爭力；二要全面落實“了解你的客戶”的要求，加強投資者適當性管理，持續(xù)提高專業(yè)服務(wù)能力；三要發(fā)揮前沿作用，做規(guī)范運作、服務(wù)投資者、矛盾糾紛處理、打非維穩(wěn)、履行社會責(zé)任和誠實守信的前沿，強化社會責(zé)任意識，共同擔(dān)當起維護市場穩(wěn)定的責(zé)任；四是進一步加強協(xié)會會員服務(wù)、溝通交流、誠信建設(shè)、投資者教育和糾紛調(diào)解五大平臺建設(shè)，發(fā)揮協(xié)會“自律”“傳導(dǎo)”“服務(wù)”功能，進一步提高行政監(jiān)管和行業(yè)自律的聯(lián)動監(jiān)管效率。

姜巖稱，轄區(qū)機構(gòu)在提高資本要素聚集水平和配置能力、深化資本市場服務(wù)遼寧經(jīng)濟發(fā)展的廣度和深度方面，還有很大提升空間，今年遼寧證監(jiān)局將繼續(xù)加強與地方政府相關(guān)部門合作，共同構(gòu)建證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和企業(yè)之間的對接平臺，組織多層次、廣覆蓋的對接活動，切實做好資金與項目、企業(yè)對接的各項服務(wù)工作。鼓勵并引導(dǎo)轄區(qū)機構(gòu)緊緊圍繞實體經(jīng)濟的現(xiàn)實需求推進業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，為中小微型企業(yè)提供投資銀行、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理、金融產(chǎn)品、資本中介等服務(wù)，著力解決“融資難、融資貴”的問題，支持中小微企業(yè)發(fā)展。建立經(jīng)營機構(gòu)與企業(yè)客戶之間互利共贏的長效機制，努力拓寬服務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)范圍，爭取更好、更廣闊的服務(wù)空間，共同促進轄區(qū)實體經(jīng)濟的發(fā)展。