證監(jiān)會(huì)前任主席肖剛在任期間大事記

從2013年3月17日到2016年2月20日，總共1070天，逾35個(gè)月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)第七任主席肖鋼自此謝幕。

從滬港通到注冊(cè)制。從國(guó)家牛市到股災(zāi)，從烏龍指到熔斷再暫停，肖鋼在任期內(nèi)，經(jīng)歷不少風(fēng)雨，也推動(dòng)了多項(xiàng)改革。

在任內(nèi)，上證指數(shù)始于2278點(diǎn)，終于2860點(diǎn)，任期內(nèi)上漲了近26%。但股指波動(dòng)劇烈。

毫無(wú)疑問，肖鋼是一個(gè)想干事情的人。任內(nèi)資本市場(chǎng)發(fā)生了這些大事件。

1、熔斷被緊急叫停

據(jù)媒體報(bào)道稱，熔斷機(jī)制萌生于光大烏龍指事件，肖鋼力推。自2016年1月1日起正式推行來，4個(gè)交易日里，兩度熔斷停止交易。雖然熔斷機(jī)制非下跌主因，但磁吸效應(yīng)加速市場(chǎng)下跌，也造成了市場(chǎng)恐慌。1月7日上午，在市場(chǎng)二次熔斷之后，當(dāng)晚果斷暫停。銀河證券認(rèn)為，制度糾偏效率極高。

2、注冊(cè)制

肖鋼任內(nèi)大力推動(dòng)注冊(cè)制改革，2013年11月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》，這是逐步推進(jìn)股票發(fā)行從核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過渡的重要步驟。2014年兩會(huì)期間，肖鋼也曾表示，證監(jiān)會(huì)2014年的主要任務(wù)之一，就是研究注冊(cè)制實(shí)施的方案。2015年12月，全國(guó)人大常委會(huì)表決通過股票發(fā)行注冊(cè)制改革授權(quán)決定，自2016年3月1日起施行，授權(quán)期限為兩年。證監(jiān)會(huì)隨即發(fā)布消息，將平穩(wěn)有序地推進(jìn)注冊(cè)制改革。

3、寶萬(wàn)爭(zhēng)奪戰(zhàn)

2015年年末，險(xiǎn)資舉牌潮涌。“寶能系”通過二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)舉牌增持萬(wàn)科股票，成為萬(wàn)科第一大股東，寶萬(wàn)之爭(zhēng)拉開帷幕。

險(xiǎn)資的瘋狂舉牌，已引起了監(jiān)管層的強(qiáng)烈關(guān)注，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)寶能舉牌萬(wàn)科一事稱，一直高度關(guān)注，在依法合規(guī)的前提下，證監(jiān)會(huì)不干預(yù)，正會(huì)同銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)對(duì)此事進(jìn)行核實(shí)、研判，以便更好地維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則。

4、推出新三板分層機(jī)制

2015年11月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，從七方面對(duì)推進(jìn)新三板制度完善和市場(chǎng)發(fā)展作出部署?！兑庖姟访鞔_提出，新三板將實(shí)施內(nèi)部分層，計(jì)劃推出“基礎(chǔ)層+創(chuàng)新層”分層機(jī)制。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)隨后發(fā)布掛牌公司分層方案征求意見稿，掛牌公司分層的總體思路為“多層次，分步走”。起步階段將掛牌公司劃分為創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，隨著市場(chǎng)的不斷發(fā)展和成熟，再對(duì)相關(guān)層級(jí)進(jìn)行優(yōu)化和調(diào)整。

5、IPO三次重啟

2014年1月17日，IPO在時(shí)隔一年多后重啟，1、2月份共計(jì)發(fā)行了48只股票。隨后因故暫停5個(gè)月，期間滬深交易所修改IPO網(wǎng)上按市值申購(gòu)實(shí)施辦法，證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等，IPO配套措施落地，6月18日再次重啟。

2015年股市異常波動(dòng)期間，IPO再次暫停，2015年11月證監(jiān)會(huì)宣布IPO重啟。證監(jiān)會(huì)表示，先恢復(fù)暫緩發(fā)行的28家公司；同時(shí)，證監(jiān)會(huì)提出，五方面改善新股發(fā)行措施。其中取消新股申購(gòu)預(yù)繳款，改為定配售數(shù)量后再繳款，還包括調(diào)整發(fā)行監(jiān)管方式等。

6、金融反腐證監(jiān)會(huì)多名中高層被免

截至目前，證監(jiān)會(huì)已有多名中高層干部被帶走，2015年9月和11月，證監(jiān)會(huì)原主席助理張育軍、原副主席姚剛相繼落馬。此外，2015年6月被證監(jiān)會(huì)開除并移送司法機(jī)關(guān)的李志玲，曾在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部任處長(zhǎng)。8月初，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量被“雙開”并移送司法機(jī)關(guān)。他曾多年負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審批。8月末被采取刑事強(qiáng)制措施的劉書帆，亦曾在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部任處長(zhǎng)一職。

此外國(guó)信證券陳鴻橋意外離世，伊世頓高頻交易被“抄家”，徐翔被帶走調(diào)查…2015年中國(guó)反腐工作最新最猛的“一把火”，燒在了金融領(lǐng)域。

7、股災(zāi)--救市

A股2014年中開始走出5年熊市陰霾，開始了一段波瀾壯闊的大牛市，上證指數(shù)最高達(dá)到5178點(diǎn)，但在強(qiáng)力去杠桿下遭遇斷崖式下跌，期間數(shù)度千股跌停，三個(gè)月內(nèi)，上證指數(shù)最大跌幅近45%。

面對(duì)市場(chǎng)大幅調(diào)整，證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管層在2015年7、8月亦出臺(tái)了多項(xiàng)針對(duì)股市的維穩(wěn)措施。

8、滬港通開通（深港通）

2014年11月17日，滬港通正式開閘。證監(jiān)會(huì)前主席肖鋼出席上交所開通儀式，肖鋼稱，“滬港通”是資本市場(chǎng)的重大制度創(chuàng)新。

不過從當(dāng)初的火爆熱炒和強(qiáng)烈預(yù)期來看，現(xiàn)實(shí)骨感。除此之外，“深港通”也漸行漸近，有望今年推出。2015年12月，證監(jiān)會(huì)副主席方星海曾表示，2016年證監(jiān)會(huì)會(huì)在對(duì)外開放方面推出多項(xiàng)舉措，深港通應(yīng)該會(huì)推出。

9、新一輪退市制度改革啟動(dòng)

2014年7月，證監(jiān)會(huì)就《關(guān)于改革完善并嚴(yán)格實(shí)施上市公司退市制度的若干意見（征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見，這標(biāo)志著新一輪退市制度改革啟動(dòng)。上交所10月19日對(duì)《股票上市規(guī)則》涉及退市制度的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修改和完善，并發(fā)布修訂后的《上市規(guī)則》。

10、新“國(guó)九條”出爐

被市場(chǎng)廣泛稱為新“國(guó)九條”的《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》2014年5月9日出爐?！兑庖姟窂捻攲釉O(shè)計(jì)全面繪制了包括股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)在內(nèi)的資本市場(chǎng)發(fā)展藍(lán)圖，明確了股權(quán)市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)、基本要求和發(fā)展債券市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)的政策措施。此后，證監(jiān)會(huì)連續(xù)推出券商創(chuàng)新“15條”等重大政策。

肖鋼在1月16日的2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上，直面矛盾，稱股市異常波動(dòng)暴露了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管有漏洞。

肖鋼走了，繼任者來了。