猴年首例老鼠倉細節(jié)曝光（附國內(nèi)主要老鼠倉案盤點）

繼上周五證監(jiān)會公布猴年首例“老鼠倉”之后，昨天，該例“老鼠倉”的操作細節(jié)被曝光。據(jù)了解，原申萬菱信基金管理有限公司旗下基金經(jīng)理張鵬在2008年12月2日至2012年3月20日期間利用內(nèi)幕信息大搞老鼠倉交易。值得注意的是，張鵬是一位曾經(jīng)被打回研究員崗位的基金經(jīng)理。

老鼠倉細節(jié)曝光

公開信息顯示，申萬菱信基金公司旗下基金經(jīng)理張鵬于2005年5月加入公司，2008年12月?lián)位鸾?jīng)理。張鵬在任期間一天都沒荒廢，扶正當日就動上老鼠倉交易的念頭，聯(lián)手其妻操縱他人股票賬戶獲利。

據(jù)了解，張鵬、楊某艷夫婦為“劉某秀”賬戶的實際控制人。根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，在張鵬管理申萬菱信新動力基金期間，申萬菱信新動力基金在買入或賣出股票后，張鵬操作“劉某秀”證券賬戶同步或稍晚買賣新動力基金買賣的股票。

上述期間，張鵬操作“劉某秀”證券賬戶總盈利44.85萬元。其中，趨同交易滬市股票16只，成交金額1515.26萬元，盈利24.08萬元；趨同交易深市股票20只，成交金額1655.44萬元，盈利20.77萬元。

被罰五年市場禁入

“老鼠倉”是指莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利。

證監(jiān)會認為，張鵬在擔任新動力基金經(jīng)理期間，利用掌握的未公開信息，操作“劉某秀”證券賬戶，違反了證券法關于基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員“不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動”的規(guī)定。因此，對張鵬采取5年市場禁入措施。在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務或者擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

當事人曾被降職

根據(jù)申萬菱信公告，2005年5月，張鵬加入申萬菱信，一路走得順風順水，一步一個臺階，先后擔任宏觀策略、金融、房地產(chǎn)行業(yè)高級分析師，2007年升任基金經(jīng)理助理，從2007年9月至2008年12月?lián)涡聞恿鸾?jīng)理助理一職。一年之后便獨當一面，擔任基金經(jīng)理。自2008年12月2日至2012年3月20日任新動力基金經(jīng)理；2009年8月11日至2014年2月25日任競爭優(yōu)勢股票型證券投資基金基金經(jīng)理；后又升任權益投資副總經(jīng)理。

然而，張鵬步步高升的腳步在2014年2月申萬菱信發(fā)布一則公告后便戛然而止。公告顯示，張鵬從基金經(jīng)理一職轉任研究員，原因不明。隨后在2014年12月29日，張鵬從申萬菱信離職。

國內(nèi)主要老鼠倉案盤點

1.馬樂：國內(nèi)最大碩鼠

博時基金明星基金經(jīng)理，在任期間先于、同期或稍晚于其管理的“博時精選”基金賬戶買入相同股票76只，累計成交金額高達10.5億余元，從中非法獲利1883萬余元。馬樂被稱為國內(nèi)最大碩鼠。

2.韓剛：老鼠倉領刑第一人

因涉嫌老鼠倉交易，景順長城原基金經(jīng)理涂強、長城基金（博客，微博）原基金經(jīng)理劉海、長城基金原基金經(jīng)理韓剛等三人被證監(jiān)會查處，其處罰決定2011年5月22日正式對外公布。對涂強、劉海兩人沒收違法所得、進行不同程度罰款，并施以市場禁入的處罰。

3.黃林：第一個虧錢的老鼠倉

2007年3月至2009年4月期間，黃林擔任國海富蘭克林中國收益基金的基金經(jīng)理，他利用職務便利及內(nèi)幕消息進行證券投資，共涉及寧波華翔等股票8只，然而貽笑大方的是未見盈利反而虧損5.4萬元。

4.唐建：公募老鼠倉第一人

2007年上投摩根和南方基金前基金經(jīng)理唐建和王黎敏老鼠倉案發(fā)。2008年4月21日，證監(jiān)會取消了兩人的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并各處罰款50萬元，對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施7年市場禁入。其中，唐建成為公募基金歷史上第一個被處罰的老鼠倉基金經(jīng)理。

（來源：京華時報 敖曉波）