證監(jiān)會(huì)鄧舸：暫緩QDII基金申報(bào)及發(fā)行傳聞與事實(shí)不符

針對(duì)有關(guān)證監(jiān)會(huì)近日叫停合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金申報(bào)及發(fā)行工作的傳聞，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，該消息與事實(shí)不符，證監(jiān)會(huì)未要求暫緩申報(bào)及發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，目前QDII產(chǎn)品仍按照相關(guān)法規(guī)正常注冊(cè)及發(fā)行。

此前有報(bào)道稱(chēng)，監(jiān)管層近期對(duì)多家擁有QDII資格的基金公司進(jìn)行指導(dǎo)，讓其暫緩發(fā)行新的QDII產(chǎn)品，以管理資金流動(dòng)。

同時(shí)，鄧舸還介紹了近幾年來(lái)證監(jiān)會(huì)在處罰信息披露違法案件方面的情況。他指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)各類(lèi)違法案件始終保持高壓態(tài)勢(shì)，依法從嚴(yán)從快打擊。發(fā)行人、上市公司信息披露違法嚴(yán)重破壞市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益，證監(jiān)會(huì)一直以來(lái)將其作為打擊處罰重點(diǎn)，加大處罰力度，讓違法失信者付出沉重代價(jià)。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)13宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)華銳風(fēng)電等10家上市公司進(jìn)行了行政處罰，罰沒(méi)款共計(jì)917.8萬(wàn)元。其中對(duì)7家上市公司采取從重處罰。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可依法對(duì)信息披露違法主體處以30萬(wàn)元至60萬(wàn)元罰款，40萬(wàn)元以上罰款系從重處罰。證監(jiān)會(huì)對(duì)4家上市公司處以60萬(wàn)元頂格處罰；依法對(duì)16名責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施，其中3人被采取終身市場(chǎng)禁入措施；對(duì)37宗大股東超比例減持未及時(shí)披露、限制交易期內(nèi)減持，即短線(xiàn)交易案件作出行政處罰決定，罰沒(méi)款共計(jì)2.6億元。除此之外，還有5宗案件正在履行事先告知程序。

2014年，證監(jiān)會(huì)對(duì)25宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)紫鑫藥業(yè)等16家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)12家上市公司給予從重處罰，其中對(duì)5家上市公司處以60萬(wàn)元頂格處罰，并對(duì)5名責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入措施。2013年，證監(jiān)會(huì)對(duì)28宗信息披露違法案件作出行政處罰決定，對(duì)綠大地等8家上市公司、發(fā)行人進(jìn)行了行政處罰，對(duì)5家上市公司給予從重處罰，其中對(duì)2家上市公司處以60萬(wàn)元頂格處罰，并對(duì)28名責(zé)任人員采取終身市場(chǎng)禁入措施。

鄧舸介紹，近三年來(lái)，證監(jiān)會(huì)給予從重、頂格處罰的信息披露案件占該類(lèi)案件總數(shù)的比例約為50%。此外，證監(jiān)會(huì)還依法移送了一批涉嫌犯罪案件，同時(shí)鼓勵(lì)投資者通過(guò)民事途徑向相應(yīng)違法主體主張民事賠償。今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)對(duì)信息披露違法行為零容忍，保持高壓態(tài)勢(shì)，督促上市公司和各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，加大對(duì)違法行為的打擊力度，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。

（來(lái)源：證券時(shí)報(bào) 程丹）