2013-2018年中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行業(yè)預(yù)測及投資分析報(bào)告

報(bào)告描述 \ REPORT DESCRIPTION

為了全面而準(zhǔn)確地反映證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及未來趨勢，中商情報(bào)網(wǎng)推出本報(bào)告在大量周密的市場調(diào)研基礎(chǔ)上，主要依據(jù)中國國家統(tǒng)計(jì)局、國家海關(guān)總署、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、國內(nèi)外相關(guān)報(bào)刊雜志的基礎(chǔ)信息以及專業(yè)研究單位等公布和提供的大量資料。對(duì)我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行業(yè)現(xiàn)狀、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)場供需狀況、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)狀、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)重點(diǎn)企業(yè)狀況等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的闡述和深入的分析，著重對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)場發(fā)展動(dòng)向作了詳盡深入的分析，并根據(jù)行業(yè)的發(fā)展軌跡對(duì)未來的發(fā)展前景與趨勢作了審慎的判斷，為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)投資者尋找新的投資機(jī)會(huì)。為企業(yè)了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行業(yè)、投資該領(lǐng)域提供決策參考依據(jù)

報(bào)告目錄 \ REPORTS DIRECTORY

第1章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展背景 38
1.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展歷程 38
1.1.1 證券行業(yè)初創(chuàng)時(shí)期 38
1.1.2 證券交易所建立時(shí)期 38
1.1.3 證券行業(yè)快速發(fā)展時(shí)期 39
1.1.4 風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)與綜合治理時(shí)期 39
1.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式分析 40
1.2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù) 40
1.2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù) 41
1.2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)全業(yè)務(wù)鏈 42
1.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶需求分析 43
1.3.1 證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 43
1.3.2 證券營業(yè)部細(xì)分市場劃分方式 44
1.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析 45
1.4.1 股票市場運(yùn)行狀況分析 45
（1）股市走勢變化情況 45
（2）股市市值變化情況 47
（3）股市成交變化情況 48
1.4.2 期貨市場運(yùn)行狀況分析 49
1.4.3 基金市場運(yùn)行狀況分析 50
（1）基金行業(yè)總體規(guī)模變化情況 50
（2）基金行業(yè)平均規(guī)模變化情況 51
（3）基金行業(yè)基金結(jié)構(gòu)變化情況 52
1.4.4 商業(yè)銀行發(fā)展?fàn)顩r分析 52
（1）商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模 52
（2）商業(yè)銀行經(jīng)營利潤情況 55
（3）商業(yè)銀行資本充足情況 57
（4）商業(yè)銀行流動(dòng)變化情況 58
（5）商業(yè)銀行資產(chǎn)質(zhì)量情況 59
1.4.5 保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 61
（1）保險(xiǎn)行業(yè)保費(fèi)收入變化情況 61
（2）保險(xiǎn)行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變化情況 62
1.4.6 信托行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 63
（1）信托行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模變化情況 63
（2）信托行業(yè)利潤總額變化情況 64
1.4.7 創(chuàng)投與私募市場運(yùn)行分析 65
（1）創(chuàng)投市場運(yùn)行情況 65
（2）私募市場運(yùn)行情況 69
第2章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)運(yùn)營環(huán)境分析 74
2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)政策環(huán)境分析 74
2.1.1 證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制分析 74
2.1.2 證券行業(yè)政策法規(guī)制定情況 74
2.1.3 證券公司法律法規(guī)制定趨勢 76
2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)環(huán)境分析 77
2.2.1 行業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)相關(guān)性 77
（1）證券市場周期與宏觀周期運(yùn)行特征 77
（2）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟(jì)因素 78
（3）證券市場與宏觀經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動(dòng)性現(xiàn)狀 79
2.2.2 國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境運(yùn)行分析 79
2.2.3 國家宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析 83
2.2.4 國家宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測 84
2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境分析 85
2.3.1 行業(yè)總體金融環(huán)境運(yùn)行分析 85
2.3.2 國內(nèi)證券市場資金流動(dòng)分析 88
2.3.3 跨境資金投資證券市場分析 89
2.3.4 央行存款準(zhǔn)備金率調(diào)整分析 92
2.3.5 央行存貸款利率調(diào)整分析 93
2.3.6 央行貨幣政策前瞻分析 94
2.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)社會(huì)環(huán)境分析 96
2.4.1 個(gè)人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模 96
2.4.2 高凈值人群的地域分布 96
2.4.3 高凈值人群的結(jié)構(gòu)特征 99
2.4.4 高凈值人群的投資及風(fēng)險(xiǎn)偏好 101
2.4.5 高凈值人群財(cái)富管理渠道的選擇 102
2.4.6 高凈值人群個(gè)人財(cái)富的投資趨勢 107
2.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券市場環(huán)境分析 108
2.5.1 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其相關(guān)業(yè)務(wù) 108
（1）手續(xù)費(fèi)下降 108
（2）代銷金融產(chǎn)品 109
（3）證券賬戶支付功能開通 109
（4）現(xiàn)金寶擴(kuò)容 110
2.5.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其相關(guān)業(yè)務(wù) 111
（1）新三板擴(kuò)容 111
（2）新股發(fā)行制度改革 111
（3）退市制度改革 112
2.5.3 資管業(yè)務(wù)及其相關(guān)業(yè)務(wù) 112
（1）券商資管新政的出臺(tái) 112
（2）券商資管新政的影響 113
第3章：國際證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 114
3.1 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)分析 114
3.1.1 國際投行業(yè)務(wù)范圍介紹 114
3.1.2 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 114
3.1.3 國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 115
3.2 國外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析 115
3.2.1 國外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析 115
3.2.2 國外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展分析 117
3.2.3 全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢 119
3.3 國外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 120
3.3.1 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 120
3.3.2 日本證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 122
3.3.3 韓國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展軌跡分析 123
3.4 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源建設(shè)分析 125
3.4.1 美國券商的組織機(jī)構(gòu)分析 125
3.4.2 美國券商的職業(yè)生涯分析 127
3.4.3 美國券商的人才吸引戰(zhàn)略 127
3.4.4 美國券商員工的績效評(píng)估 128
3.4.5 美國券商的薪酬體系分析 128
3.5 美國證券經(jīng)紀(jì)人管理模式研究 130
3.5.1 中美證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)態(tài)對(duì)比分析 130
3.5.2 美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘機(jī)制分析 130
（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘要求分析 130
（2）美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場劃分 131
（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人招聘案例分析 133
1）美林與恒達(dá)理財(cái)定位策略與營銷模式 133
2）美林與恒達(dá)理財(cái)經(jīng)紀(jì)人招聘差異分析 134
（4）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)商的經(jīng)紀(jì)人招聘分析 135
（5）美國券商經(jīng)紀(jì)人招聘經(jīng)驗(yàn)借鑒 135
3.5.3 美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式分析 137
（1）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式綜述 137
（2）美國券商經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)案例分析 137
1）摩根士丹利美邦理財(cái)顧問（FA） 137
2）美林證券（FC） 138
3）恒達(dá)理財(cái)?shù)耐顿Y代表（IR） 139
4）史考特證券股票經(jīng)紀(jì)人（Stock Broker） 140
（3）美國證券經(jīng)紀(jì)人培養(yǎng)模式借鑒 141
3.5.4 美國證券經(jīng)紀(jì)人考核激勵(lì)管理啟示 142
3.5.5 美國證券營銷模式的經(jīng)驗(yàn)分析 143
（1）FC模式——美林證券代表模式 143
（2）獨(dú)立理財(cái)顧問——嘉信理財(cái)代表模式 143
（3）社區(qū)模式——恒達(dá)理財(cái)代表模式 144
（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗(yàn)借鑒 145
3.6 美國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展經(jīng)驗(yàn) 146
3.6.1 美國投行國際化的背景 146
3.6.2 美國著名投資銀行國際化進(jìn)程 147
（1）高盛的國際化進(jìn)程 147
（2）摩根士丹利的國際化進(jìn)程 151
3.6.3 美國投行國際化規(guī)律與啟示 154
（1）國際化組織結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 154
（2）國際化地區(qū)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 156
（3）國際化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的規(guī)律和啟示 157
（4）國際化風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)律和啟示 159
3.7 國際領(lǐng)先證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在華投資分析 160
3.7.1 外資參股國內(nèi)券商的政策環(huán)境 160
3.7.2 外資參股國內(nèi)券商現(xiàn)狀分析 160
3.7.3 外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)入影響 161
第4章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 163
4.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭力評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建 163
4.1.1 指標(biāo)體系的選擇原則 163
4.1.2 指標(biāo)體系與指標(biāo)體系的構(gòu)建 163
4.1.3 企業(yè)核心競爭力的比較分析 165
（1）規(guī)模實(shí)力對(duì)比分析 165
（2）盈利模式對(duì)比分析 167
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià) 169
4.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營情況分析 170
4.2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收入規(guī)模分析 170
4.2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)分析 171
4.2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利情況分析 173
4.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式分析 175
4.3.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式界定 175
4.3.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑分析 176
4.3.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利方式分析 177
4.3.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 179
4.3.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成本控制分析 179
4.3.6 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理水平分析 181
4.3.7 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新盈利模式 181
4.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷模式分析 183
4.4.1 國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素 183
4.4.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要營銷方式 184
4.4.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷渠道建設(shè) 184
4.4.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營銷策略建議 185
4.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析 186
4.5.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集中度分析 186
（1）內(nèi)外證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度對(duì)比分析 186
（2）國內(nèi)證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度發(fā)展前瞻 188
4.5.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)差異化競爭分析 188
4.5.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資現(xiàn)狀分析 190
4.5.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購重組分析 192
（1）大型證券公司的并購重組模式 192
（2）中型證券公司的并購重組模式 194
（3）小型證券公司的并購重組模式 194
4.6 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人力資源分析 195
4.6.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才需求分析 195
4.6.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才結(jié)構(gòu)分析 195
4.6.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)薪酬待遇分析 196
（1）投行人員薪酬待遇分析 196
（2）明星分析師的薪酬待遇 197
（3）經(jīng)紀(jì)人的薪酬待遇分析 197
（4）行政人員薪酬待遇分析 197
4.6.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)人才管理建議 197
4.7 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)核心競爭力提升路徑 198
4.7.1 資本規(guī)模方面 198
4.7.2 業(yè)務(wù)發(fā)展方面 198
4.7.3 文化建設(shè)方面 199
4.7.4 風(fēng)險(xiǎn)管理方面 199
第5章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部建設(shè)分析 200
5.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 200
5.1.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部規(guī)模分析 200
5.1.2 證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析 200
（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點(diǎn) 200
（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析 201
5.2 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 205
5.2.1 傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征 205
5.2.2 領(lǐng)先證券營業(yè)部經(jīng)營特點(diǎn) 206
（1）五礦證券深圳金田路營業(yè)部 206
（2）光大證券深圳金田路營業(yè)部 206
（3）華泰證券深圳益田路營業(yè)部 207
（4）國信證券紅嶺中路營業(yè)部 207
（5）西藏同信證券上海東方路證券營業(yè)部 207
（6）財(cái)通證券溫嶺東輝北路證券營業(yè)部 207
5.3 輕型證券營業(yè)部設(shè)立分析 208
5.3.1 輕型證券營業(yè)部概念解析 208
5.3.2 輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀 208
5.3.3 輕型營業(yè)部投資回報(bào)分析 208
5.3.4 輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙 209
5.3.5 輕型證券營業(yè)部技術(shù)系統(tǒng)建設(shè) 209
5.3.6 輕型證券營業(yè)部發(fā)展前景 210
5.4 新型證券營業(yè)部設(shè)立分析 210
5.4.1 新型證券營業(yè)部的主要特征 210
5.4.2 新型證券營業(yè)部競爭力分析 211
5.4.3 新型營業(yè)部對(duì)行業(yè)競爭格局的影響 211
5.4.4 新型證券營業(yè)部設(shè)立存在的問題 212
（1）新型證券營業(yè)部的設(shè)立障礙 212
（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設(shè)立標(biāo)準(zhǔn) 212
（3）新型證券營業(yè)部傭金率設(shè)定標(biāo)準(zhǔn) 212
5.4.5 新型證券營業(yè)部的設(shè)立建議 212
5.4.6 新型證券營業(yè)部的管理建議 213
5.4.7 新型證券營業(yè)部發(fā)展前景 213
5.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部發(fā)展趨勢分析 214
5.5.1 國外新型營業(yè)部模式案例分析 214
（1）愛德華瓊斯公司組織架構(gòu)概況 214
（2）愛德華瓊斯公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析 214
（3）愛德華瓊斯公司成本費(fèi)用分析 215
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率 217
5.5.2 營業(yè)部區(qū)域擴(kuò)張趨勢分析 218
5.5.3 證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析 218
第6章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)細(xì)分業(yè)務(wù)分析 219
6.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)競爭與合作態(tài)勢 219
6.1.1 替代業(yè)務(wù)企業(yè)競爭分析 219
6.1.2 同行業(yè)企業(yè)競爭分析 220
6.1.3 潛在進(jìn)入企業(yè)發(fā)展分析 220
6.1.4 購買者討價(jià)還價(jià)能力 220
6.1.5 供應(yīng)商討價(jià)還價(jià)能力 221
6.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 221
6.2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷業(yè)務(wù)分析 221
（1）IPO市場融資需求 221
（2）承銷業(yè)務(wù)規(guī)模分析 223
（3）承銷業(yè)務(wù)盈利能力 223
（4）承銷業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀 224
6.2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分析 225
（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 225
（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭分析 227
（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新 228
（4）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展前景 229
（5）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展建議 230
6.2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)分析 232
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)概述 232
（2）證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)自營業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 232
（3）券商自營業(yè)務(wù)投資效益分析 233
6.2.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分析 234
（1）券商基金管理業(yè)務(wù)服務(wù)模式 234
（2）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 235
1）企業(yè)年金業(yè)務(wù) 235
2）海外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 236
3）發(fā)展集合理財(cái)產(chǎn)品 236
（3）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主體 236
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營現(xiàn)狀 237
1）集合理財(cái)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 237
2）定向資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 238
3）專項(xiàng)資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 238
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)競爭分析 239
（6）券商理財(cái)產(chǎn)品銷售渠道分析 240
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)差異化發(fā)展分析 240
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要?jiǎng)?chuàng)新方向 241
6.2.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資顧問業(yè)務(wù)分析 242
（1）投資顧問業(yè)務(wù)開展規(guī)范 242
（2）投顧業(yè)務(wù)服務(wù)收費(fèi)分析 243
（3）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀 243
（4）投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展方向 243
6.2.6 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)并購業(yè)務(wù)分析 243
（1）企業(yè)并購市場交易情況 243
（2）國內(nèi)并購業(yè)務(wù)競爭格局 246
（3）并購業(yè)務(wù)發(fā)展阻礙分析 246
（4）并購業(yè)務(wù)發(fā)展前景分析 247
6.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 248
6.3.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)綜述 248
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展綜述 248
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新業(yè)務(wù)競爭形式 249
6.3.2 金融衍生品業(yè)務(wù)分析 249
（1）金融衍生品業(yè)務(wù)開展環(huán)境 249
（2）金融衍生產(chǎn)品設(shè)計(jì)方向 249
（3）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景 250
6.3.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)直投業(yè)務(wù)分析 250
（1）券商直投業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)境 250
（2）券商直投業(yè)務(wù)規(guī)模分析 251
（3）券商直投業(yè)務(wù)競爭分析 252
1）券商直投公司增資狀況 252
2）券商直投公司投資情況 253
3）券商直投業(yè)務(wù)IPO情況 255
（4）券商直投業(yè)務(wù)盈利分析 257
（5）券商直投業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢 258
6.3.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)分析 258
（1）融資融券業(yè)務(wù)對(duì)市場各方的影響 258
（2）融資融券業(yè)務(wù)的進(jìn)入障礙 259
（3）融資融券業(yè)務(wù)的交易模式 260
（4）融資融券業(yè)務(wù)收入模式分析 261
（5）融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模分析 261
（6）融資融券業(yè)務(wù)競爭現(xiàn)狀 262
（7）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)推出進(jìn)展分析 265
6.3.5 股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)分析 266
（1）股指期貨市場發(fā)展情況 266
（2）券商背景的期貨公司發(fā)展現(xiàn)狀 267
（3）股指期貨業(yè)務(wù)的市場競爭格局 268
（4）券商背景的期貨公司市場影響力 270
（5）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)進(jìn)入障礙 270
（6）股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析 270
第7章：中國重點(diǎn)區(qū)域證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資潛力分析 272
7.1 證券營業(yè)部基本飽和區(qū)域投資分析 272
7.1.1 北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 272
（1）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 272
（2）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 272
（3）北京市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 274
（4）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 275
（5）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 275
（6）北京市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 276
7.1.2 上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 277
（1）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 277
（2）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 278
（3）上海市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 278
（4）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 279
（5）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 279
（6）上海市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 280
7.1.3 深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 281
（1）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 281
（2）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 281
（3）深圳市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 281
（4）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 282
（5）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 282
（6）深圳市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 283
7.2 證券營業(yè)部相對(duì)飽和區(qū)域投資潛力分析 284
7.2.1 山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 284
（1）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 284
（2）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 284
（3）山東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 285
（4）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 286
（5）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 286
（6）山東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 286
7.2.2 江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 287
（1）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 287
（2）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 287
（3）江蘇省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 288
（4）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 289
（5）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 289
（6）江蘇省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 290
7.2.3 浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 290
（1）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 290
（2）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 291
（3）浙江省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 291
（4）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 292
（5）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 292
（6）浙江省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 293
7.2.4 福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 294
（1）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 294
（2）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 294
（3）福建省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 295
（4）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 295
（5）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 295
（6）福建省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 296
7.2.5 廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 296
（1）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 296
（2）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 297
（3）廣東省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 297
（4）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 298
（5）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 298
（6）廣東省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 299
7.2.6 川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 300
（1）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 300
（2）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 300
（3）四川省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 301
（4）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 301
（5）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 302
（6）四川省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 302
7.2.7 江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 303
（1）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 303
（2）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 303
（3）江西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 304
（4）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 304
（5）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 305
（6）江西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 305
7.2.8 湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 306
（1）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 306
（2）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 306
（3）湖南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 307
（4）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 307
（5）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 308
（6）湖南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 308
7.2.9 河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 309
（1）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 309
（2）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 309
（3）河南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 310
（4）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 310
（5）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 311
（6）河南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 311
7.2.10 內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 312
（1）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 312
（2）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 312
（3）內(nèi)蒙古證券營業(yè)部規(guī)模及分布 312
（4）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 313
（5）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 313
（6）內(nèi)蒙古證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 314
7.2.11 安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 314
（1）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 314
（2）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 315
（3）安徽省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 315
（4）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 316
（5）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 316
（6）安徽省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 317
7.2.12 遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 317
（1）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 318
（2）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 318
（3）遼寧省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 319
（4）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 319
（5）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 319
（6）遼寧省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 320
7.3 證券營業(yè)部投資增速較快區(qū)域發(fā)展?jié)摿Ψ治?320
7.3.1 湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 320
（1）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 320
（2）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 321
（3）湖北省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 321
（4）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 322
（5）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 322
（6）湖北省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 323
7.3.2 山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 323
（1）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 323
（2）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 324
（3）山西省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 324
（4）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 325
（5）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 325
（6）山西省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 326
7.3.3 重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 326
（1）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 326
（2）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 327
（3）重慶市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 327
（4）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 328
（5）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 328
（6）重慶市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 329
7.4 證券營業(yè)部較少區(qū)域投資潛力分析 330
7.4.1 天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 330
（1）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 330
（2）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 330
（3）天津市證券營業(yè)部規(guī)模及分布 330
（4）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 332
（5）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 332
（6）天津市證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 332
7.4.2 海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展分析 333
（1）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展政策 333
（2）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融環(huán)境 333
（3）海南省證券營業(yè)部規(guī)模及分布 334
（4）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營分析 336
（5）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭現(xiàn)狀 336
（6）海南省證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展方向 336
第8章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭對(duì)手經(jīng)營分析 338
8.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)整體財(cái)務(wù)狀況分析 338
8.1.1 證券公司總資產(chǎn)分析 338
8.1.2 證券公司凈資產(chǎn)分析 339
8.1.3 證券公司凈資本分析 340
8.1.4 證券公司營業(yè)收入分析 341
8.1.5 證券公司凈利潤分析 341
8.1.6 證券公司其他財(cái)務(wù)指標(biāo)分析 342
8.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭對(duì)手個(gè)案經(jīng)營分析 343
8.2.1 中信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 343
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 343
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 343
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 343
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 344
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 345
（4）企業(yè)盈利能力分析 345
（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 346
（6）企業(yè)償債能力分析 346
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 347
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 347
（9）企業(yè)人力資源分析 348
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 348
（11）企業(yè)客戶資源分析 349
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 349
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 350
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 350
8.2.2 廣發(fā)證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 351
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 351
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 351
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 351
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 353
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 353
（4）企業(yè)盈利能力分析 354
（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 354
（6）企業(yè)償債能力分析 355
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 355
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 356
（9）企業(yè)人力資源分析 356
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 357
（11）企業(yè)客戶資源分析 358
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 358
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 359
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 360
8.2.3 海通證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 360
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 360
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 361
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 361
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 362
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 364
（4）企業(yè)盈利能力分析 364
（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 364
（6）企業(yè)償債能力分析 365
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 365
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 366
（9）企業(yè)人力資源分析 366
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 367
（11）企業(yè)客戶資源分析 368
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 368
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 368
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 369
8.2.4 國信證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 369
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 369
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 369
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 369
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 371
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 371
（4）企業(yè)盈利能力分析 372
（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 372
（6）企業(yè)償債能力分析 373
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 373
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 374
（9）企業(yè)人力資源分析 374
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 374
（11）企業(yè)客戶資源分析 375
（12）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 375
（13）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 376
8.2.5 中國銀河證券股份有限公司經(jīng)營情況分析 376
（1）企業(yè)發(fā)展簡況分析 376
（2）企業(yè)主營業(yè)務(wù)分析 376
1）企業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)發(fā)展分析 376
2）企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展分析 378
（3）企業(yè)營收規(guī)模分析 379
（4）企業(yè)盈利能力分析 379
（5）企業(yè)運(yùn)營能力分析 379
（6）企業(yè)償債能力分析 380
（7）企業(yè)發(fā)展能力分析 380
（8）企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分析 381
（9）企業(yè)人力資源分析 382
（10）企業(yè)組織架構(gòu)分析 382
（11）企業(yè)客戶資源分析 382
（12）企業(yè)投資兼并與重組分析 382
（13）企業(yè)競爭優(yōu)劣勢分析 382
（14）企業(yè)最新發(fā)展動(dòng)向分析 383
……另有35家企業(yè)分析
第9章：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢與投資前景分析 618
9.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)分析 618
9.1.1 法律政策風(fēng)險(xiǎn) 618
9.1.2 市場風(fēng)險(xiǎn)分析 618
9.1.3 業(yè)務(wù)經(jīng)營分析 618
9.1.4 稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析 620
9.1.5 盈利風(fēng)險(xiǎn)分析 620
9.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展趨勢分析 621
9.2.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息化發(fā)展趨勢 621
9.2.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)集團(tuán)化發(fā)展趨勢 621
9.2.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展趨勢 621
9.2.4 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)國際化發(fā)展趨勢 622
（1）國內(nèi)證券公司國際化戰(zhàn)略實(shí)施內(nèi)容 622
（2）國內(nèi)證券公司跨境經(jīng)營現(xiàn)狀 623
9.2.5 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新化發(fā)展趨勢 624
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)商業(yè)模式重構(gòu)趨勢 625
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)功能重構(gòu)趨勢 625
9.3 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景與建議 627
9.3.1 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展前景分析 627
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模預(yù)測 627
1）傳統(tǒng)業(yè)務(wù)方面 627
2）創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面 631
3）全部業(yè)務(wù)方面 633
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)預(yù)測 634
1）樂觀情況 634
2）中性情況 635
3）悲觀情況 636
（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)競爭格局預(yù)測 637
9.3.2 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營建議 637
（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理模式創(chuàng)新 637
（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)品創(chuàng)新建議 638
（3）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資渠道拓展 638
圖表目錄
圖表1：中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展歷程 38
圖表2：證券公司業(yè)務(wù)模式分析 40
圖表3：證券公司經(jīng)紀(jì)客戶需求影響因素 43
圖表4：2000-2014年股市走勢變化情況 46
圖表5：2012年A股主要指數(shù)變化情況（單位：%） 46
圖表6：2012年世界市場主要指數(shù)變化情況（單位：%） 47
圖表7：2000-2012年滬深股市總市值變化情況（單位：萬億元） 47
圖表8：2001-2012年滬深股市總市值與國民生產(chǎn)總值的比重變化情況（單位：%） 48
圖表9：2000-2012年滬深股市總成交額變化情況（單位：萬億元） 48
圖表10：2003-2012年期貨市場成交總量變化情況（單位：萬手） 49
圖表11：2003-2012年期貨市場成交總額變化情況（單位：億元） 50
圖表12：2008-2012年基金數(shù)量及凈值變化情況（單位：只，萬億元） 51
圖表13：2008-2012年基金平均規(guī)模變化情況（單位：億份/只，億元/只） 51
圖表14：2008-2012年不同類型基金資產(chǎn)凈值變化情況（單位：億元） 52
圖表15：2009-2012年商業(yè)銀行資產(chǎn)余額變化情況（單位：萬億元，%） 53
圖表16：2012年商業(yè)銀行資產(chǎn)余額增長分布情況（單位：萬億元） 54
圖表17：2012年第三季度商業(yè)銀行貸款投向分布情況（單位：%） 55
圖表18：2009-2012年商業(yè)銀行凈利潤變化情況（單位：億元） 56
圖表19：2009-2012年商業(yè)銀行非利息收入變化情況（單位：億元） 57
圖表20：2009-2012年商業(yè)銀行資本充足變化情況（單位：%） 58
圖表21：2009-2012年商業(yè)銀行流動(dòng)性比例變化情況（單位：%） 59
圖表22：2009-2012年商業(yè)銀行不良資產(chǎn)變化情況（單位：億元，%） 60
圖表23：2009-2012年商業(yè)銀行貸款損失準(zhǔn)備變化情況（單位：千億元，%） 61
圖表24：2000-2012年保險(xiǎn)行業(yè)保費(fèi)收入變化情況（單位：萬億元，%） 62
圖表25：2000-2012年保險(xiǎn)行業(yè)資產(chǎn)總額變化情況（單位：萬億元，%） 63
圖表26：2007-2012年中國信托行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模（單位：億元） 64
圖表27：2010-2012年信托行業(yè)利潤總額（單位：億元） 64
圖表28：2008-2012年中國創(chuàng)業(yè)投資市場投資規(guī)模變化情況（單位：百萬美元，起） 66
圖表29：2008-2012年中國創(chuàng)業(yè)投資市場平均單筆投資規(guī)模（單位：百萬美元/起，%） 67
圖表30：2012年中國創(chuàng)業(yè)投資市場投資案例數(shù)量分布情況（單位：%） 68
圖表31：2012年中國創(chuàng)業(yè)投資市場投資案例金額分布情況（單位：%） 69
圖表32：2008-2012年中國私募市場投資規(guī)模變化情況（單位：百萬美元，起） 70
圖表33：2008-2012年中國私募市場平均單筆投資規(guī)模（單位：百萬美元/起，%） 71
圖表34：2012年中國私募市場投資案例數(shù)量分布情況（單位：%） 72
圖表35：2012年中國私募市場投資案例金額分布情況（單位：%） 73
圖表36：證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制 74
圖表37：2012年中國證券行業(yè)相關(guān)政策分析 75
圖表38：上證指數(shù)在不同經(jīng)濟(jì)周期不同階段中的表現(xiàn) 77
圖表39：2001-2012年全球經(jīng)濟(jì)信心指數(shù)變化情況 80
圖表40：2001-2012年美國經(jīng)濟(jì)信心指數(shù)變化情況 81
圖表41：2001-2012年歐洲經(jīng)濟(jì)信心指數(shù)變化情況 82
圖表42：2001-2012年金磚國家商業(yè)信心指數(shù)變化情況 83
圖表43：2005-2012年中國國內(nèi)生產(chǎn)總值及其增長速度（單位：億元，%） 84
圖表44：2012年中國經(jīng)濟(jì)預(yù)測（單位：%） 85
圖表45：1998-2012年各類債券發(fā)行量變化情況（單位：億元） 86
圖表46：2012年銀行間市場國債收益率曲線變化情況（單位：%，年） 87
圖表47：2012年中國股票市場指數(shù)變化情況 88
圖表48：2010-2012年股票市場成交額變化情況（單位：億元） 88
圖表49：2012年各行業(yè)資金流向分布情況（單位：億元） 89
圖表50：2003-2012年QFII項(xiàng)下歷年資金跨境流動(dòng)情況（單位：億美元） 90
圖表51：2006-2012年QDII資金跨境流動(dòng)情況（單位：億美元） 91
圖表52：2003-2012年H股募集、調(diào)回和結(jié)匯情況（單位：億美元） 91
圖表53：2007-2012年金融機(jī)構(gòu)存款準(zhǔn)備金率調(diào)整情況（單位：%） 92
圖表54：2007-2012年人民銀行利率調(diào)整情況（單位：%） 94
圖表55：2009-2012年全國可投資資產(chǎn)總額（單位：萬億元，%） 96
圖表56：2012年末中國高凈值人群地域分布（單位：萬戶） 97
圖表57：各地高凈值家庭現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（單位：萬戶，%） 98
圖表58：2012年中國高凈值人群的性別、年齡及學(xué)歷結(jié)構(gòu)（單位：%） 99
圖表59：2012年中國高凈值人群的婚姻結(jié)構(gòu)（單位：%） 100
圖表60：2012年中國高凈值人群的職業(yè)分布（單位：%） 100
圖表61：2011-2012年中國高凈值人群的財(cái)富觀變化趨勢（單位：%） 101
圖表62：2011-2012年中國高凈值人群的投資偏好變化趨勢（單位：%） 102
圖表63：2011-2012年中國高凈值人群的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好變化趨勢（單位：%） 102
圖表64：高凈值人群的財(cái)富管理渠道及投資信息來源（單位：%） 103
圖表65：高凈值人群選擇私人銀行/財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的主要標(biāo)準(zhǔn)（單位：%） 104
圖表66：高凈值人群財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的選用模式（單位：%） 104
圖表67：同時(shí)選擇多家財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的弊端（單位：%） 105
圖表68：高凈值人士私人銀行/高端財(cái)富機(jī)構(gòu)的選擇偏好（單位：%） 106
圖表69：高凈值人士未來私人銀行/高端財(cái)富機(jī)構(gòu)的選用趨勢（單位：%） 107
圖表70：證券交易成本構(gòu)成（單位：%） 108
圖表71：2008-2012年證券行業(yè)客戶存款保證金變化情況（單位：億元） 110
圖表72：證券行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管方向轉(zhuǎn)變影響 113
圖表73：國際投行經(jīng)營層次及業(yè)務(wù)范圍分析 114
圖表74：國際投行業(yè)務(wù)發(fā)展歷程 115
圖表75：瑞銀固定收益產(chǎn)品種類 118
圖表76：世界主要證券市場的市值概覽（單位：十億美元） 123
圖表77：1989-2012年韓國與中國證券市場的證券化率對(duì)比（單位：%） 124
圖表78：美國券商的組織機(jī)構(gòu) 125
圖表79：高盛的組織結(jié)構(gòu)圖 126
圖表80：美林的組織結(jié)構(gòu)圖 126
圖表81：美國券商從業(yè)人員職業(yè)生涯路線圖 127
圖表82：美國券商不同職級(jí)的薪酬待遇（單位：萬美元） 129
圖表83：美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)分類 130
圖表84：部分美國證券經(jīng)紀(jì)商最低賬戶余額要求（單位：美元） 132
圖表85：美國券商/財(cái)富管理機(jī)構(gòu)的代表性高端客戶細(xì)分模型 133
圖表86：美林證券普通分行的典型人事架構(gòu) 134
圖表87：合格經(jīng)紀(jì)人的必備能力 137
圖表88：摩根士丹利理財(cái)顧問培訓(xùn)流程 138
圖表89：美林證券（現(xiàn)美國銀行旗下的財(cái)富管理部門）培訓(xùn)模式 139
圖表90：恒達(dá)理財(cái)投資代表培訓(xùn)流程 140
圖表91：史考特證券股票經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)流程 141
圖表92：高盛凈利潤地區(qū)分布圖（單位：百萬美元） 147
圖表93：高盛各部門收入結(jié)構(gòu)圖（單位：%） 150
圖表94：高盛投資銀行業(yè)務(wù)構(gòu)成（單位：%） 150
圖表95：高盛交易和自營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成（單位：%） 150
圖表96：摩根士丹利辦事處全球分布圖 153
圖表97：2012年摩根士丹利業(yè)務(wù)構(gòu)成（單位：%） 153
圖表98：2007-2012年摩根士丹利自營業(yè)務(wù)收入比重（單位：%） 154
圖表99：綜合類證券公司競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 164
圖表100：經(jīng)紀(jì)類證券公司競爭力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系 165
圖表101：2012年以來證券公司的總資產(chǎn)變化情況（單位：萬元） 166
圖表102：2012年以來證券公司的凈資產(chǎn)變化情況（單位：萬元） 166
圖表103：2012年以來證券公司的凈資本變化情況（單位：萬元） 167
圖表104：2012年以來廣發(fā)證券的資產(chǎn)負(fù)債率變化情況（單位：萬元） 167
圖表105：證券公司手續(xù)費(fèi)及傭金的構(gòu)成圖（單位：%） 168
圖表106：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念的比較 169
圖表107：2008-2012年證券行業(yè)營業(yè)收入變化情況（單位：億元） 171
圖表108：2012年證券行業(yè)營業(yè)收入結(jié)構(gòu)情況（單位：億元，%） 171
圖表109：2008-2012年證券行業(yè)總資產(chǎn)變化情況（單位：億元） 172
圖表110：2008-2012年證券行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率變化情況（單位：%） 172
圖表111：2008-2012年證券行業(yè)受托管理資產(chǎn)規(guī)模變化情況（單位：億元） 173
圖表112：2008-2012年證券行業(yè)凈利潤變化情況（單位：億元） 174
圖表113：2008-2012年證券行業(yè)凈利潤率變化情況（單位：%） 174
圖表114：2008-2012年證券行業(yè)資產(chǎn)收益率變化情況（單位：%） 175
圖表115：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利模式界定 176
圖表116：2009-2012年證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)盈利途徑對(duì)比（單位：%） 176
圖表117：2008-2012年證券行業(yè)傭金率走勢變化（單位：%） 177
圖表118：2007-2012年證券市場成交額變化情況（單位：億元） 177
圖表119：2008-2012年證券行業(yè)通道型業(yè)務(wù)占比變化情況（單位：%） 178

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