國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府出資

產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》的通知

發(fā)改辦財(cái)金規(guī)〔2017〕571號(hào)

為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，我們制定了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）

附件

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記指引（試行）

第一條為規(guī)范政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記管理工作，有效發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，促進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2016〕53號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本指引。

第二條本指引所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府（含所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)）直接或委托出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金；政府出資設(shè)立的綜合性基金（母基金）也適用本指引。

第三條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)訪問全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)地址為https://106.39.125.75/）進(jìn)行登記。

第四條各級(jí)發(fā)展改革部門按照《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍開展基金信用信息登記相關(guān)管理工作，負(fù)責(zé)進(jìn)行基金材料齊備性核對(duì)和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。國家發(fā)展改革委授權(quán)并指導(dǎo)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱“中債公司”）開發(fā)、運(yùn)行登記系統(tǒng)，負(fù)責(zé)對(duì)基金信用信息進(jìn)行登記確認(rèn)、數(shù)據(jù)保管和統(tǒng)計(jì)分析等。

第五條基金管理人應(yīng)如實(shí)提交政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記所需的相關(guān)材料，保證所提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第六條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金通過登記系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一登記，是加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理的基礎(chǔ)性工作，不構(gòu)成對(duì)基金資產(chǎn)安全性、基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可或保證。

第七條登記系統(tǒng)登記信息包括基金信息、基金管理人信息、基金股東或合伙人信息、基金托管人信息、投資信息等。

第八條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在認(rèn)繳協(xié)議簽訂后二十個(gè)工作日內(nèi)，由基金管理人通過登記系統(tǒng)填報(bào)。本指引出臺(tái)前簽訂認(rèn)繳協(xié)議的基金，應(yīng)于指引施行后兩個(gè)月內(nèi)完成登記。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該基金公司作為基金管理人履行登記手續(xù)。

采用母子基金模式運(yùn)作的，統(tǒng)一由母基金管理人履行登記和變更手續(xù)，子基金直接在其母基金登記和變更時(shí)填報(bào)有關(guān)信息，無需另行在登記系統(tǒng)上登記。母基金可授權(quán)相關(guān)子基金管理人履行登記和變更手續(xù)。

第九條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金登記原則上實(shí)行穿透填報(bào)，基金投資信息需穿透填報(bào)至被投項(xiàng)目有關(guān)情況；合伙人需填報(bào)至個(gè)人和公司法人。

第十條采用母子基金模式運(yùn)作，同時(shí)具備下列條件的，相關(guān)子基金具體投資信息可免于登記：

（一）母基金投資子基金的金額低于1億元人民幣（或等值外幣）；

（二）母基金投資子基金的金額在子基金規(guī)模中占比低于5%；

（三）母基金投資子基金的金額在母基金規(guī)模中占比低于5%。

符合豁免登記條件的子基金除具體投資信息外的其他信息仍需登記。

第十一條政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金首次申請(qǐng)登記完成后五個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》第十五條確定的權(quán)限范圍，向發(fā)展改革部門書面提交下列材料（附光盤）：

（一）基金設(shè)立相關(guān)批復(fù)文件；

（二）基金和基金管理人工商登記文件與營業(yè)執(zhí)照（如適用）；

（三）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（四）基金管理協(xié)議（如適用）；

（五）基金托管協(xié)議（可延后補(bǔ)交）；

（六）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）基金管理人公開征選辦法及確認(rèn)文件（如適用）；

（九）基金管理人信用信息登記承諾函；