（二）健全市場(chǎng)體系，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)

多層次市場(chǎng)體系和綜合性服務(wù)平臺(tái)是深交所未來(lái)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。要不斷提高市場(chǎng)質(zhì)量和運(yùn)行效率，提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的針對(duì)性和有效性。一是推進(jìn)多層次市場(chǎng)建設(shè)。落實(shí)“十三五”規(guī)劃和國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板的定位和制度安排，提高創(chuàng)業(yè)板的包容性，引導(dǎo)社會(huì)資金更好地配置到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域。持續(xù)發(fā)展壯大主板、中小企業(yè)板，進(jìn)一步強(qiáng)化深市規(guī)范治理功能，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新動(dòng)能。二是完善多元化產(chǎn)品體系。深化固定收益和股票衍生品市場(chǎng)改革創(chuàng)新，著力創(chuàng)新特色債券和資產(chǎn)證券化融資工具，豐富多樣化債券品種序列，積極推動(dòng)深市ETF期權(quán)交易試點(diǎn)平穩(wěn)啟動(dòng)，豐富交易所產(chǎn)品序列，助力緩解“融資難、融資貴”問(wèn)題。三是優(yōu)化綜合服務(wù)平臺(tái)。建設(shè)全國(guó)在地化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，在重點(diǎn)區(qū)域與當(dāng)?shù)卣块T(mén)共建異地服務(wù)平臺(tái)。健全一體化服務(wù)模式，樹(shù)立“大推廣”理念，為國(guó)家部委、地方政府和企業(yè)集團(tuán)提供一攬子服務(wù)解決方案，全面發(fā)揮資本市場(chǎng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的支持功能。

（三）強(qiáng)化一線監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定

深交所是法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，要深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，著力提升一線監(jiān)管效能，當(dāng)好資本市場(chǎng)“守門(mén)人”。一是推行“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。發(fā)揮廣大會(huì)員作用，強(qiáng)化會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)，探索現(xiàn)場(chǎng)檢查方式方法，建立制度化、規(guī)范化、常態(tài)化的工作機(jī)制，加大對(duì)會(huì)員自身交易、客戶交易、適當(dāng)性管理等方面的檢查力度，加強(qiáng)會(huì)員對(duì)客戶的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。二是強(qiáng)化上市公司監(jiān)管。完善信息披露監(jiān)管體系，構(gòu)建上市公司信息披露綜合管理制度，加強(qiáng)對(duì)“高送轉(zhuǎn)配合減持”、“鐵公雞”、“忽悠式重組”、“清倉(cāng)式減持”等市場(chǎng)亂象的現(xiàn)場(chǎng)檢查，提升一線監(jiān)管手段的威懾力。三是加強(qiáng)異常交易行為監(jiān)控。探索科技化、智能化監(jiān)管方式，研究建立賬戶信息共享制度，提升對(duì)“看不穿”賬戶的識(shí)別監(jiān)控能力，加大對(duì)重點(diǎn)賬戶、“黑名單”賬戶實(shí)時(shí)監(jiān)控力度。四是提升技術(shù)支持能力。推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)中心建設(shè)，提升技術(shù)系統(tǒng)安全可靠性能；完善極端情況應(yīng)急預(yù)案，提高基礎(chǔ)設(shè)施安全運(yùn)營(yíng)水平。五是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控。將防風(fēng)險(xiǎn)放在更加突出的位置，健全市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和防控體系，針對(duì)市場(chǎng)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件，加強(qiáng)研判、果斷決策，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。

（四）推進(jìn)雙向開(kāi)放，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力

深交所是資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放的重要窗口，要堅(jiān)定不移地?cái)U(kuò)大開(kāi)放，推進(jìn)國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞“一帶一路”和成熟市場(chǎng)兩條主線，深入推進(jìn)深港合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，發(fā)揮市場(chǎng)、技術(shù)、服務(wù)和區(qū)位等方面特色優(yōu)勢(shì)，在地域上形成廣泛合作、重點(diǎn)突出的戰(zhàn)略布局，努力提升深交所國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一是積極參與“一帶一路”建設(shè)。既要“走出去”，推動(dòng)與沿線國(guó)家證券交易所在指數(shù)服務(wù)、融資推介、成長(zhǎng)企業(yè)板塊建設(shè)等多個(gè)領(lǐng)域開(kāi)展合作；又要“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”，探索“一帶一路”沿線企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行熊貓債、私募債券、跨境資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等，為境外投資者有序參與國(guó)內(nèi)交易所市場(chǎng)提供渠道。二是推動(dòng)建設(shè)“跨境資本服務(wù)平臺(tái)”。圍繞企業(yè)跨境投融資需求，結(jié)合深市特點(diǎn)，加強(qiáng)與境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的深度合作，延伸特色服務(wù)鏈條，為企業(yè)“走出去”提供更多資本市場(chǎng)服務(wù)。加強(qiáng)指數(shù)產(chǎn)品的國(guó)際開(kāi)發(fā)和推廣，為國(guó)際投資者提供便利服務(wù)。三是深化國(guó)際交流合作。加強(qiáng)與境外交易所的交易技術(shù)服務(wù)與合作，輸出或共建交易平臺(tái)，推動(dòng)雙方技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施資源共享。增強(qiáng)在世界交易所聯(lián)合會(huì)、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)等國(guó)際組織中的參與度，以深交所國(guó)際化帶動(dòng)會(huì)員國(guó)際化，促進(jìn)提升全行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平。

（五）完善治理結(jié)構(gòu)，提升規(guī)范運(yùn)作水平

深交所是會(huì)員制證券交易所，要通過(guò)建立一套體系完備、制度健全、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、協(xié)作高效的治理結(jié)構(gòu)，不斷提升深交所內(nèi)部治理和規(guī)范運(yùn)作水平。一是健全會(huì)員大會(huì)權(quán)力機(jī)構(gòu)職能，完善會(huì)員大會(huì)常態(tài)化工作機(jī)制，維護(hù)廣大會(huì)員合法權(quán)益，提高會(huì)員歸屬感、使命感和責(zé)任感。以會(huì)員大會(huì)為平臺(tái)，凝聚共識(shí)，匯聚力量，推動(dòng)各方共同建設(shè)好深圳市場(chǎng)。二是履行理事會(huì)決策機(jī)構(gòu)職責(zé)，完善理事會(huì)工作機(jī)制，調(diào)整優(yōu)化理事會(huì)專門(mén)委員會(huì)組成設(shè)置，強(qiáng)化理事和委員的職責(zé)意識(shí)和擔(dān)當(dāng)意識(shí)，充分發(fā)揮其市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，整合共享資源，提高決策的科學(xué)性和有效性。三是發(fā)揮會(huì)員的市場(chǎng)主體作用。強(qiáng)化溝通交流，前沿課題請(qǐng)會(huì)員共同研究，重要規(guī)則制定聽(tīng)取會(huì)員意見(jiàn)，重大事項(xiàng)請(qǐng)會(huì)員參與決策，共同推進(jìn)資本市場(chǎng)改革穩(wěn)定發(fā)展。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，充分發(fā)揮會(huì)員貼近市場(chǎng)、了解市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，注重從直接監(jiān)管投資者逐步轉(zhuǎn)向依靠會(huì)員管理投資者，將防范違規(guī)交易行為的關(guān)口前移，形成防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制違規(guī)的第一道防線。協(xié)力保護(hù)投資者，深化投資者適當(dāng)性管理，推動(dòng)開(kāi)展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，增強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和識(shí)別能力，共同加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

“雄關(guān)漫道真如鐵，而今邁步從頭越。”深交所建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期，我們必須堅(jiān)守使命擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和中國(guó)證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，凝聚市場(chǎng)共識(shí)、匯聚各方力量，勇于開(kāi)拓，敢于擔(dān)當(dāng)，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)工作任務(wù)，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，努力把深交所建設(shè)成為支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)平臺(tái)，為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局做出更大的貢獻(xiàn)！