第十七條T+1日，發(fā)行人與主承銷商公布申購中簽率，并在網(wǎng)上有效申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行總量時(shí)，在公證部門監(jiān)督下根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，每個(gè)中簽號可以申購1手可轉(zhuǎn)債。

本所將于T+1日盤后向證券公司發(fā)送中簽結(jié)果數(shù)據(jù)，各證券公司營業(yè)部應(yīng)于T+1日向投資者通知中簽結(jié)果。

第十八條T+2日，發(fā)行人與主承銷商公布中簽結(jié)果，投資者應(yīng)根據(jù)中簽結(jié)果準(zhǔn)備申購資金。T+2日日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的可轉(zhuǎn)債認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購。

第十九條T+3日，網(wǎng)上申購?fù)顿Y者完成可轉(zhuǎn)債的申購交收。

第二十條發(fā)行人與主承銷商于T+4日向市場公布發(fā)行結(jié)果。

T+4日8：30后，主承銷商可依據(jù)承銷協(xié)議將可轉(zhuǎn)債認(rèn)購資金扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。

第二十一條對于主承銷商根據(jù)發(fā)行方案采取余額包銷的可轉(zhuǎn)債，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付，并由發(fā)行人根據(jù)中國結(jié)算上海分公司的規(guī)定提交可轉(zhuǎn)債登記申請。

第二十二條可轉(zhuǎn)債中止發(fā)行的資金退回和證券注銷，按照中國結(jié)算上海分公司的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第四章網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

第二十三條機(jī)構(gòu)投資者可以參與主承銷商自行組織的網(wǎng)下申購，具體條件、程序應(yīng)在可轉(zhuǎn)債募集說明書與發(fā)行方案中確定并披露。

對于網(wǎng)下投資者，承銷商可向網(wǎng)下單一申購賬戶收取不超過50萬元的申購保證金，并在發(fā)行方案中明確網(wǎng)下投資者違約時(shí)申購保證金的處理方式。

第二十四條發(fā)行人和主承銷商可以根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下實(shí)際申購情況，按照網(wǎng)上發(fā)行中簽率和網(wǎng)下配售比例趨于一致的原則確定最終的網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T日盤后，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的數(shù)量通知本所。

第五章附則

第二十五條投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。

因使用多個(gè)證券賬戶申購?fù)恢豢赊D(zhuǎn)債、以同一證券賬戶多次申購?fù)恢豢赊D(zhuǎn)債，以及因申購量超過申購限額，導(dǎo)致部分申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

第二十六條投資者因違反第十四條規(guī)定導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)后果與責(zé)任。

第二十七條證券公司因違反第十一條規(guī)定接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行可轉(zhuǎn)債申購的，由證券公司承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

證券公司違反本細(xì)則的，本所可按照《上海證券交易所會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

第二十八條可轉(zhuǎn)債發(fā)行中涉及的登記結(jié)算業(yè)務(wù)按照中國結(jié)算上海分公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。

第二十九條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十條本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。由本所頒布的涉及可轉(zhuǎn)債發(fā)行的相關(guān)規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。