第十二條合規(guī)經(jīng)營承諾書需包含對下列事項的承諾，并由申請備案登記的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)法人代表、全體股東，以及董事、監(jiān)事、高級管理人員共同簽章確認(rèn)：

（一）在經(jīng)營期間嚴(yán)格遵守《網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營。

（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員符合本辦法第十條相關(guān)規(guī)定。

（三）按市金融辦要求，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與本市地方金融監(jiān)管信息系統(tǒng)對接。

（四）經(jīng)營過程中及時報送已設(shè)立、新設(shè)立的所有賬戶信息，包括開戶行、賬號，及按照市金融辦和深圳銀監(jiān)局要求提供賬戶流水、資金劃付等信息。

（五）在完成備案登記后，因故注銷備案或被依法撤銷備案的，主動向商事登記機(jī)關(guān)申請經(jīng)營范圍變動備案或辦理注銷登記。

（六）依法配合市金融辦與深圳銀監(jiān)局的監(jiān)管工作。

第十三條律師事務(wù)所出具的法律意見書應(yīng)當(dāng)對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記申請材料的真實性，及其商事登記信息、股權(quán)機(jī)構(gòu)、實際控制人、基本運營設(shè)施、公司章程及相關(guān)管理制度、業(yè)務(wù)模式合法合規(guī)情況等逐項發(fā)表結(jié)論性意見。

第十四條在本辦法發(fā)布前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，在申請備案登記時，除應(yīng)當(dāng)提交本辦法第十一條規(guī)定的申請材料外，還應(yīng)當(dāng)補充提供以下材料：

（一）經(jīng)營總體情況及產(chǎn)品信息、客戶數(shù)量、業(yè)務(wù)規(guī)模、待償金額情況，產(chǎn)品撮合交易的逾期及其處置情況，以及原有不規(guī)范經(jīng)營行為的整改情況。

（二）網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)信用報告。

（三）上一年度會計報表及由取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的審計報告。

（四）由取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介業(yè)務(wù)經(jīng)營情況專項審計報告。

（五）律師事務(wù)所針對合規(guī)經(jīng)營情況出具的法律意見書（可與第十一條第（九）款合并出具）。

（六）監(jiān)管部門要求提交的其他資料。

第十五條會計師事務(wù)所為在本辦法發(fā)布前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)出具的業(yè)務(wù)經(jīng)營情況專項審計報告，應(yīng)當(dāng)包括但不限于對網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模、客戶資金管理、逾期情況、信息披露、信息科技基礎(chǔ)設(shè)施運行、經(jīng)營合規(guī)性等重點環(huán)節(jié)的審計情況。專項審計報告的報告期截止時間應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交備案申請的前3個月之內(nèi)。

第十六條網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)申請備案登記材料齊全并符合法定形式的，由區(qū)政府予以受理。對于申請備案登記材料不齊全或不符合法定形式的，區(qū)政府應(yīng)當(dāng)自收到申請材料10個工作日內(nèi)出具補正通知，告知需要補正的全部內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)應(yīng)于15個工作日內(nèi)按要求補正有關(guān)備案登記材料。

第十七條對新設(shè)立的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，區(qū)政府應(yīng)當(dāng)自受理備案登記申請材料齊備之日起20個工作日內(nèi)完成審查工作；市金融辦應(yīng)當(dāng)自受理有關(guān)區(qū)政府出具的書面意見及網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)提交的備案登記申請材料齊備之日起20個工作日內(nèi)做出辦理備案登記或不予辦理備案登記的決定。

對在本辦法發(fā)布前已經(jīng)設(shè)立并開展經(jīng)營活動的網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機(jī)構(gòu)，區(qū)政府、市金融辦應(yīng)當(dāng)分別在材料齊備之日起30個工作日、20個工作日內(nèi)完成審查工作、做出相關(guān)決定。