云南省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為強化對本省行政區(qū)域內(nèi)各類交易場所的監(jiān)督管理，嚴格限定經(jīng)營范圍，規(guī)范交易場所交易行為，維護市場秩序，防范風險，保護參與交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）和《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令2013年第3號）等規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條在本省行政區(qū)域內(nèi)的交易場所及其經(jīng)營性分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機構(gòu)，以及省外交易場所在我省的經(jīng)營性分支機構(gòu)、代理商、會員、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機構(gòu)，從事要素交易活動時，適用本辦法。

第三條本辦法所稱的交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)，提供下列要素交易有關(guān)服務(wù)的交易場所：

（一）權(quán)益類，包括產(chǎn)權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準的金融資產(chǎn)權(quán)益等；

（二）大宗商品現(xiàn)貨類；

（三）其他交易要素類，包括指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等。

國務(wù)院或者國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立的交易場所，依法僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。

第四條交易場所建設(shè)應(yīng)當遵循總量控制、合理布局、審慎審批的原則。全省同類別交易場所原則上只批設(shè)一家。

第五條按照“統(tǒng)一領(lǐng)導和分工負責相結(jié)合、行業(yè)監(jiān)管和屬地監(jiān)管相結(jié)合”的原則，構(gòu)建全省統(tǒng)一的各類交易場所監(jiān)管體系，防范和處置金融風險。在省人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導下，建立由省人民政府分管領(lǐng)導牽頭的云南省各類交易場所監(jiān)管部門聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，由省金融辦和省有關(guān)行業(yè)主管部門組成，負責全省各類交易場所監(jiān)管的統(tǒng)籌、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和指導。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省金融辦，負責日常工作。

第六條明確監(jiān)管部門職責，省金融辦負責牽頭協(xié)調(diào)組織有關(guān)部門強化監(jiān)管，并負責區(qū)域性股權(quán)市場的行業(yè)監(jiān)督管理；省商務(wù)廳負責大宗商品現(xiàn)貨類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省文產(chǎn)辦、文化廳負責文化產(chǎn)權(quán)和藝術(shù)品類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省發(fā)展改革委配合國家發(fā)展改革委做好碳排放權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省科技廳負責技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省國土資源廳負責礦業(yè)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省農(nóng)業(yè)廳負責農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省林業(yè)廳負責林權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省環(huán)境保護廳負責排污權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省國資委負責國有產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省知識產(chǎn)權(quán)局、版權(quán)局負責知識產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理。其他新設(shè)立類別交易場所，按照職能職責由相應(yīng)的省主管部門負責行業(yè)監(jiān)管。

各州、市、縣、區(qū)人民政府履行屬地監(jiān)管第一責任，建立行政區(qū)域內(nèi)各類交易場所監(jiān)管工作機制，明確監(jiān)管部門，負責交易場所日常監(jiān)管和風險處置工作。

建立監(jiān)管統(tǒng)計信息報送制度，屬地監(jiān)管部門要按照規(guī)定定期向行業(yè)主管部門報送統(tǒng)計信息，各行業(yè)主管部門匯總后定期報送聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室匯總整理后定期報送聯(lián)席會議，并負責按照國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室的要求報送有關(guān)統(tǒng)計信息。