第二章設(shè)立、變更和終止

第七條有從事交易場所業(yè)務(wù)意愿的企業(yè)法人設(shè)立交易場所，向擬設(shè)交易場所所在注冊地人民政府提出申請。

州、市人民政府審核提出是否設(shè)立交易場所意見后報聯(lián)席會議辦公室，由聯(lián)席會議辦公室根據(jù)申請類別，按照第六條的職責(zé)分工，轉(zhuǎn)交省行業(yè)主管部門研究，提出審核意見。根據(jù)審核意見，經(jīng)聯(lián)席會議研究后報請省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，按照第六條要求，由省有關(guān)行業(yè)主管部門履行監(jiān)管職責(zé)。

第八條申請使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須事先報請省人民政府征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。未按照上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

第九條監(jiān)管部門可組織專家組成咨詢委員會，對交易場所交易模式、交易規(guī)則和交易產(chǎn)品的合法性出具專業(yè)咨詢意見。

第十條省外交易場所在我省設(shè)立經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持該交易場所所在地省級人民政府或者授權(quán)部門批準(zhǔn)同意的文件，按照第七條規(guī)定的程序報批。

我省交易場所在省外或者國（境）外設(shè)立經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照分支機(jī)構(gòu)所在地有關(guān)規(guī)定辦理，同時按照第七條規(guī)定的程序報批。

交易場所會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。我省的交易場所原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，并經(jīng)會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)工商注冊地的省級人民政府批準(zhǔn)。按照屬地監(jiān)管原則，會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)由其工商注冊地的省級人民政府牽頭負(fù)責(zé)清理整頓和日常監(jiān)管。

第十一條交易場所因破產(chǎn)而終止的，依法實(shí)施破產(chǎn)清算。交易場所因解散、被依法取締而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，并依法履行有關(guān)程序。交易場所終止的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)。

第十二條交易場所停止交易場所業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)，并辦理工商、稅務(wù)、網(wǎng)站變更或注銷登記。

第三章規(guī)范經(jīng)營

第十三條交易場所應(yīng)當(dāng)堅持安全有序、公平公正、公開高效、依法合規(guī)、風(fēng)險可控的經(jīng)營原則，按照工商登記的經(jīng)營范圍依法經(jīng)營。

不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，任何交易場所不得利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者。

不得采取集中交易方式進(jìn)行交易，集中交易方式包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等，不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣。

不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，即不得將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易，買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日。

權(quán)益持有人累計不得超過200人。

不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

未經(jīng)批準(zhǔn)，任何交易場所不得從事保險、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品交易。