第二十六條交易場所、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營過程中不得有下列情形：

（一）在第三方資金托管賬戶外存放客戶資金，或者以其他方式挪用、占用客戶資產(chǎn)；

（二）以任何方式直接或者間接參與本市場交易；

（三）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，或者未公開披露股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人參與交易場所業(yè)務(wù)的情況；

（四）虛設(shè)賬戶或者以虛擬資金交易；

（五）進(jìn)行不實(shí)、引人誤解、超越業(yè)務(wù)范圍的宣傳；

（六）報(bào)送、提供或者出具存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏的報(bào)告、材料或者信息等；

（七）代客戶進(jìn)行出入資金、交易、申報(bào)交割、交收等對(duì)客戶資產(chǎn)產(chǎn)生影響的操作；

（八）放任客戶影響、操縱市場價(jià)格；

（九）其他損害客戶合法權(quán)益的情形。

第四章監(jiān)督管理

第二十七條監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)交易場所的日常監(jiān)管，依法定期或不定期開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，運(yùn)用信息技術(shù)建設(shè)監(jiān)管平臺(tái)，做好各類交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測工作。

第二十八條監(jiān)管部門建立交易場所年度評(píng)價(jià)制度。監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易場所的信息披露情況、經(jīng)營管理情況、客戶合法權(quán)益保護(hù)情況、違規(guī)情況、投訴信訪情況、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況等對(duì)交易場所進(jìn)行年度評(píng)價(jià)，形成年度評(píng)價(jià)意見。

第二十九條監(jiān)管部門指導(dǎo)推進(jìn)交易場所誠信系統(tǒng)建設(shè)，并將交易場所基本情況、信息報(bào)送情況、備案情況、監(jiān)管評(píng)級(jí)、年度評(píng)價(jià)意見和獎(jiǎng)勵(lì)處罰等涉及交易場所誠信狀況的信息予以公示。

第三十條監(jiān)管部門可以依法采取下列措施，對(duì)交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)管：

（一）要求交易場所定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料；

（二）進(jìn)入交易場所及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；

（三）詢問與被調(diào)查事件有關(guān)的交易場所、會(huì)員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)說明；

（四）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)文件、資料；

（五）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位、個(gè)人在交易場所開設(shè)的系統(tǒng)賬戶情況；

（六）檢查交易場所的交易、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

監(jiān)管部門查詢與調(diào)查時(shí)，被檢查和調(diào)查單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。