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《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》（全文）

來源：中商產(chǎn)業(yè)研究院發(fā)布日期：2018-05-21 10:06

交易現(xiàn)貨期貨股票

第五章附則

第三十九條本辦法所稱客戶是指以自己名義參與交易場所業(yè)務(wù)的自然人、企業(yè)法人或者其他組織。

本辦法所稱的會(huì)員是指依照交易場所會(huì)員管理辦法取得會(huì)員資格，以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱的代理商是指依照交易場所代理商管理辦法取得代理商資格，以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指經(jīng)交易場所授權(quán)以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)是指與交易場所建立交易場所業(yè)務(wù)合作關(guān)系的會(huì)員單位、授權(quán)代理機(jī)構(gòu)及提供專業(yè)服務(wù)的銀行、倉庫、保險(xiǎn)公司、擔(dān)保公司、信托公司、登記托管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

第四十條本辦法實(shí)施前已設(shè)立、并符合本辦法第三條規(guī)定的交易場所和交易場所分支機(jī)構(gòu)，按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)”的原則，落實(shí)相應(yīng)的監(jiān)管和牽頭處置風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并按照本辦法規(guī)范設(shè)立審批程序。

第四十一條省行業(yè)監(jiān)管部門和州、市、縣、區(qū)人民政府應(yīng)根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第四十二條本辦法自2018年6月1日起施行，有效期至2021年5月31日。