《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法（試行）》（全文）
來源：中商產業(yè)研究院 發(fā)布日期：2018-05-21 10:06
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第五章附則

第三十九條本辦法所稱客戶是指以自己名義參與交易場所業(yè)務的自然人、企業(yè)法人或者其他組織。

本辦法所稱的會員是指依照交易場所會員管理辦法取得會員資格，以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務的機構。

本辦法所稱的代理商是指依照交易場所代理商管理辦法取得代理商資格，以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務的機構。

本辦法所稱授權服務機構是指經交易場所授權以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務的機構。

本辦法所稱業(yè)務有關機構是指與交易場所建立交易場所業(yè)務合作關系的會員單位、授權代理機構及提供專業(yè)服務的銀行、倉庫、保險公司、擔保公司、信托公司、登記托管機構、會計師事務所、律師事務所等機構。

本辦法所稱高級管理人員是指總經理、副總經理、合規(guī)負責人、財務負責人、分支機構負責人以及實際履行上述職務的人員。

第四十條本辦法實施前已設立、并符合本辦法第三條規(guī)定的交易場所和交易場所分支機構，按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔責”的原則，落實相應的監(jiān)管和牽頭處置風險責任，并按照本辦法規(guī)范設立審批程序。

第四十一條省行業(yè)監(jiān)管部門和州、市、縣、區(qū)人民政府應根據本辦法制定實施細則。

第四十二條本辦法自2018年6月1日起施行，有效期至2021年5月31日。

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