第十七條基金募集機構要建立完善的檔案管理制度，妥善保存投資者適當性管理業(yè)務資料。投資者適當性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報告等至少保存20年。

第三章投資者分類

第十八條基金募集機構要根據(jù)自然人投資者、機構投資者、金融機構理財產(chǎn)品的各自特點，向投資者提供具有針對性的投資者信息表?；鹉技瘷C構要設計風險測評問卷，并對普通投資者進行風險測評。

第十九條投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。未對投資者進行分類的，要履行普通投資者適當性義務。

第二十條了解投資者信息要包含但不限于《辦法》第7六條所規(guī)定的內(nèi)容。自然人投資者還要提供有效身份證件、出生日期、性別、國籍等信息。《辦法》第八條第一款所述機構作為投資者的，還要向基金募集機構提供營業(yè)執(zhí)照、開展金融相關業(yè)務資格證明、機構負責人或者法定代表人信息、經(jīng)辦人身份信息等資料?！掇k法》第八條第二款所述產(chǎn)品作為投資者的，要向基金募集機構提供產(chǎn)品成立、備案證明文件等資料及參照金融機構要求提交該產(chǎn)品管理人的機構信息?；鹉技瘷C構要告知投資者對其所填資料的真實性、有效性、完整性負責。

第二十一條基金募集機構在為投資者開立賬戶時，要以紙質(zhì)或者電子文檔的形式，向投資者提供信息表，要求其填寫相關信息，并遵循以下程序：

（一）基金募集機構要執(zhí)行對投資者的身份認證程序，核查投資者的投資資格，切實履行反洗錢等法律義務；

（二）基金募集機構要根據(jù)投資者的主體不同，提供相應的投資者信息表；

（三）基金募集機構核查自然人投資者本人或者代表金融機構及其產(chǎn)品的工作人員身份，并要求其如實填寫投資者信息表；

（四）基金募集機構要對投資者身份信息進行核查，并在核查工作結束之日起5個工作日內(nèi)，將結果以及投資者類型告知投資者。

第二十二條符合《辦法》第八條要求的投資者為專業(yè)投資者。

第二十三條基金募集機構要根據(jù)《辦法》第八條規(guī)定，結合投資者信息表內(nèi)容，對專業(yè)投資者資格進行認定。

第二十四條基金募集機構可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。

第二十五條基金募集機構對專業(yè)投資者進行細化分類的，要向投資者提供風險測評問卷，對專業(yè)投資者的投資知識、投資經(jīng)驗、風險偏好進行評估，并得出相對應的風險等級。

第二十六條專業(yè)投資者之外的，符合法律、法規(guī)要求，可以從事基金交易活動的投資者為普通投資者?；鹉技瘷C構要按照風險承受能力，將普通投資者由低到高至少分為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五種類型。